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        中金所敦促會員加強客戶管理

        2015-08-27 07:01:32 來源:期貨日報 作者:何婧怡

          中金所昨日發布通知,要求會員單位進一步貫徹落實《關于防范期貨配資業務風險的通知》等有關規定,全面加強客戶管理。

          中金所稱,近一個時期以來,伴隨著股市的劇烈波動,社會上個別公司或個人借助“多空寶”、“拍拍機”、“股指期貨吧”、“股指期貨俱樂部”等形式,從事違法違規交易活動,擾亂市場秩序,存在巨大風險隱患。會員單位作為市場中介機構,應切實履行好合規經營、落實監管、管理客戶等職責,重點落實好四方面要求:一是嚴格禁止違規配資業務,會員單位應充分認識期貨配資業務的風險及危害,不得以任何形式參與或為配資活動提供便利;二是嚴格落實金融期貨投資者適當性制度要求,切實履行開戶實名制審核義務,加強對可疑情況的審查和監管,不為從事配資業務的客戶開立期貨交易賬戶;三是加強客戶賬戶管理和異常交易行為排查和監管,全面了解客戶,嚴禁客戶出借、轉讓賬戶;四是做好投資者教育和風險防范工作,加大宣傳力度,向廣大投資者明示配資及非法期貨業務的危害和風險,增強投資者風險防范意識。

          中金所有關負責人表示,中金所將按照證監會有關要求,全面加強對客戶賬戶和市場異常交易行為的監管,并全面開展檢查工作,如發現會員單位存在違法違規行為,將按照自律監管要求進行查處或移交監管部門依法查處。中金所將切實防范和打擊各種違法違規行為,促進市場功能健康發揮。

        關鍵詞閱讀:中金 客戶管理 會員單位 投資者 自律監管

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