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        清理整頓交易場所 打造干凈規范的市場環境

        1評論 2016-03-20 09:12:48 來源:金融時報 下一個國電南自

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          證監會官網2016年3月2日刊登寧波證監局《清理整頓各類交易場所問答》一文,措辭頗為嚴厲。對此,有業內人士接受本報記者采訪時表示,從證監會的角度看,“掃黑打非”無疑是今年清理整頓的重點之一。在推進注冊制改革的同時,監管層也正在積極打造一個干凈、規范的資本市場環境。“讓騙子無處遁形,才能順利推進金融創新。”

          近年來,由于缺乏規范管理,一些地方貴金屬類、文化藝術品類和大宗商品類等交易場所違法違規問題嚴重,不當銷售、夸大收益,甚至欺詐行為屢有發生,給許多投資者造成了嚴重損失。

          “過去幾年的金融創新中,由于缺乏明確的監管界限,各類創新都朝著突破金融監管原則的角度出發。尤其是權益類金融的創新,違背了金融需要實業基礎和治理結構支撐的基本自然法則,帶來的是災難性的毀滅性后果。”上述業內人士表示,騙子先行,導致金融創新被惡意創新者利用,反而擠占了遵守自然經濟規則的金融機構。

          那么,發生非法證券期貨活動時,由誰負責查處?在《“公平在身邊”投資者保護系列叢書——打非清整問答》中可以找到答案。根據《證券法》、《期貨交易管理條例》、《國務院辦公廳關于嚴厲打擊非法發行股票和非法經營證券業務有關問題的通知》的規定,非法證券期貨活動的查處和善后處理工作按屬地原則由各省、自治區、直轄市及計劃單列市人民政府負責。

          若涉及多個省(區、市)的,由公司注冊地的省級人民政府牽頭負責,相關省(區、市)要予以積極配合、發現涉嫌犯罪的,應及時移送公安機關立案查處,并依法追究刑事責任。在查處過程中,中國證監會的職責主要是根據公安、司法機關要求,對非法證券期貨類案件從專業角度出具性質認定意見及進行案件移送等。

          此外,根據《國務院關于清理整頓各類交易場所 切實防范金融風險的決定》和《國務院關于同意建立清理整頓各類交易場所部際聯席會議制度的批復》的規定,清理整頓各類交易場所部際聯席會議(以下簡稱“聯席會議”)由中國證監會和其他20多個部委共同組成,其主要職責是統籌協調有關部門和省級人民政府開展各類交易場所清理整頓工作,督導建立對交易場所和交易產品的規范管理制度。聯席會議不代替國務院有關部門和省級人民政府的監管職責。

          值得注意的是,督導是聯席會議推動各省級人民政府開展清理整頓工作的方式之一,是一個持續不斷的工作過程,主要是統籌協調各省級人民政府對清理整頓工作的整體部署安排,提供相關政策解釋和指導,要求各地加強監管制度建設、建立長效管理機制等。

          近年來,隨著政府對非法證券期貨活動打擊力度的不斷加大,不法分子從事非法證券期貨活動的手法不斷翻新,非法證券期貨活動的隱蔽性也越來越強。

          非法證券期貨活動是一種典型的涉眾型違法犯罪活動,嚴重干擾正常的經濟金融秩序,破壞社會和諧穩定。不法分子往往使用虛假身份和虛假信息,通過夸大宣傳、承諾收益等手段,以各種形式作掩護,引誘投資者上當受騙。不法分子騙取投資者錢財后,往往立即揮霍一空,或者逃之夭夭,投資者損失難以追回。

          對此,投資者應該從哪些方面保護自己?事實上,投資者在參與地方各類交易場所交易之前,應該對國家關于交易場所的法律法規、政策性文件有一個必要的了解。這些法律法規及政策文件主要包括《證券法》、《期貨交易管理條例》、《國務院關于清理整頓各類交易場所 切實防范金融風險的決定》、《國務院辦公廳關于清理整頓各類交易場所的實施意見》、《商品現貨市場交易特別規定(試行)》。此外,還有人民銀行等國家部委發布的相關政策性文件。

          在保護自身投資資金安全方面,首先,投資者要選擇有權的政府機關依法批準設立的交易場所開展交易,不要到無任何部門批準設立的“黑平臺”、“黑中介”參與交易。其次,認真查看交易場所的交易規則、交易方式是否符合國發〔2011〕38號和國辦發〔2012〕37號文件的規定,尤其是關注其是否采取了國家禁止的集中競價、做市商等交易方式。再次,要關注資金的存管保管制度。此外,投資者還需要安全保存自己的交易、資金賬戶的密碼,關注交易賬戶的資金情況。

          另一方面,從交易平臺的角度講,其應制定完善的交易、風控、資金管理制度,以投資者適當性管理為核心,切實做好投資者教育與保護工作,為投資者提供合法、合規、穩定的交易場所。

          值得注意的是,在實踐中,有一些交易場所在通過清理整頓驗收后“死灰復燃”,從事違規交易活動。因而,投資者在選擇交易場所開展交易時,應當認真了解交易品種、交易規則、監管情況、風險大小,對自身要有合理的評估。

        關鍵詞閱讀:證監局 交易規則 清理整頓 交易品種 交易賬戶

        責任編輯:祝玉婷 RF13009
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